证券公司区域性商场事务的自律办理

依据《证券公司参加区域性股权交易商场事务标准》规则,

第二十五条:
- 证券公司应向协会报备其参加区域性商场的相关事务信息。证券公司应于每月完毕后
5个工作日内按要求向协会报送区域性商场事务月度报表,每年4月30日向协会报送上一年度区域性商场事务展开及合规状况陈述。


二十七条:
- 证券公司及其相关事务人员违背本标准规则,协会将视情节轻重采纳相关自律惩戒办法,并记入诚信信息办理体系;存在违背法令、法规行为的,将移送证监会或其他有权机关依法查处。