证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,( )应当相互分离,并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行

  • AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
  • BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
  • CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
  • DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案: D
解题思路: 证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。