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  • 试题题型【组合型选择题】
试题内容
下列关于证券出资咨询人员不得面向大众展开事务的表述中,过错的是( )。
Ⅰ.自营部分人员脱离原岗位12个月后不得面向大众展开出资咨询事务
Ⅱ.受托财物办理部分人员脱离原岗位16个月后不得面向大众展开出资咨询事务
Ⅲ.财务参谋部分人员脱离原岗位20个月后不得面向大众展开出资咨询事务
Ⅳ.出资银行部分人员脱离原岗位24个月后不得面向大众展开出资咨询事务
  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B.Ⅱ.Ⅲ
  • C.Ⅰ.Ⅱ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • 参考答案:A
  • 解题思路:证券出资咨询组织及其执业人员在与本身有好坏冲突的下列情况下应当进行执业逃避:①经中国证监会核准的揭露发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券出资咨询组织和证券出资咨询执业人员(包含自有关证券揭露发行之日起18个月内调离的证券出资咨询执业人员),不得在大众传播媒体上刊登或发布其为客户编撰的出资价值剖析陈述,也不得以假借其他组织和个人名义等方法变相从事前述事务。②证券公司的自营、受托出资办理、财务参谋和出资银行等事务部分的专业人员在脱离原岗位后的6个月内不得从事面向社会大众展开的证券出资咨询事务。③证券出资咨询组织或其执业人员在知悉本组织、自己以及产业上的好坏关系人与有关证券有好坏关系时,不得就该证券的走势或出资的可行性提出点评或主张。④中国证监会依据合理理由确定的其他或许存在利益冲突的景象。