2020年《期货法律法规》期货从业知识点:履约职责

发布于 2019-05-27 16:40  修改:Ywen
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2020年《期货法律法规》期货从业知识点:履约职责


第十七条

出资者应当恪守“生意自傲”的准则,承当金融期货买卖的履约职责,不得以不符合出资者恰当性规范为由回绝承当金融期货买卖履约职责。

 

第十八条

出资者应当经过合理途径保护本身合法权益。出资者保护本身合法权益时应当恪守法律法规的相关规定,不得损害国家、社会、集体利益和别人合法权益,不得打乱社会公共次序、买卖所及相关单位的作业次序。



第十九条

买卖所对期货公司会员执行出资者恰当性准则相关要求的状况进行检查时,期货公司会员应当合作,照实供给出资者开户材料、资金账户状况等材料,不得隐秘、阻止和回绝。

买卖地点检查中发现从事中心介绍事务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规状况通报我国证监会相关派出机构。

 

第二十条

对存在或许或许存在违背出资者恰当性准则行为的期货公司会员,买卖所能够采纳约见说话、责令参与训练、添加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处置职责人员、期限阐明状况、专项调查和暂停受理或许处理相关事务等监管办法。


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第二十一条

期货公司会员违背出资者恰当性准则的,买卖所能够对其采纳责令整改、说话提示、书面警示、通报批评、揭露斥责、暂停受理请求开立新的买卖编码、暂停或许约束事务、调整或许吊销会员资历等处理办法;情节严重的,买卖所能够向我国证监会、我国期货业协会提出行政处分或许纪律处置主张。

 

第二十二条

期货公司会员作业人员对违规行为负有职责的,买卖所能够采纳通报批评、揭露斥责、暂停从事买卖所期货事务和吊销从事买卖所期货事务资历等处理办法;情节严重的,买卖所能够向我国证监会、我国期货业协会提出吊销任职资历、吊销从业资历等行政处分或许纪律处置主张。

 

 

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