2020年《期货法律法规》期货从业知识点:中介服务组织处分

发布于 2019-05-27 16:43  修改:Ywen
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2020年《期货法律法规》期货从业知识点:中介服务组织处分



第七十七条

会计师事务所、律师事务所、财物评价组织等中介服务组织未勤勉尽责,所出具的文件有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,没收事务收入,暂停或许吊销相关事务答应,并处事务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

 

第七十八条

任何单位或许个人违背本法令规则,情节严重的,由国务院期货监督管理组织宣告该个人、该单位或许该单位的直接责任人员为期货市场制止进入者。

 

第七十九条

国务院期货监督管理组织、期货买卖所、期货保证金安全存管监控组织和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,走漏知悉的国家秘密或许会员、客户商业秘密,或许徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或许纪律处分。

 

第八十条

违背本法令规则,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

 

第八十一条

对本法令规则的违法行为的行政处分,除本法令已有规则的外,由国务院期货监督管理组织决议;触及其他有关部门法定职权的,应当会同其他有关部门处理;归于其他有关部门法定职权的,国务院期货监督管理组织应当移送其他有关部门处理。



第八十三条

国务院期货监督管理组织能够同意建立期货专门结算组织,专门履行期货买卖所的结算以及相关责任,并承当相应法律责任。

 

第八十四条

境外组织在境内建立、收买或许参股期货运营组织,以及境外期货运营组织在境内建立分支组织(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理组织会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定,报国务院同意后实施。

 

第八十五条

在期货买卖所之外的国务院期货监督管理组织同意的买卖场所进行的期货买卖,按照本法令的有关规则履行。

 

第八十六条

不归于期货买卖的产品或许金融产品的其他买卖活动,由国家有关部门监督管理,不适用本法令。

 

 

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