初级2020年银行业资历考试纲要《银行办理》第六部分

发布于 2019-06-14 14:38  修改:Ywen
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2020年银行从业考试纲要发布!必威欧足2020整理了银行从业资历考试纲要,供考生参阅,来进行愈加有用的温习吧!



银行业专业人员工作资历考试《银行办理》科目初级考试纲要


【考试意图】


经过本专业类别考试,查核应试人员是否到达银行业初级办理人员任职资历水平,并具有与岗位匹配的履职才能水平,包含调查其对有关经济金融体系及法规、银行业金融机构办理、金融顾客权益维护等内容的把握程度,杰出调查对银行业金融机构合规办理、各类根底事务危险操控关键和相应监管要求的实践运用和把控才能。


【考试内容】


第六部分 内部操控、合规办理与审计


二十四、内部操控


(一)了解内部操控的来源与开展;


(二)把握内部操控的内在和根本要素


(三)把握内部操控的责任分工。


二十五、合规办理


(一)把握合规办理的内在、方针与办理体系;


(二)把握合规办理的流程与根本机制;


(三)把握合规文化建造相关内容。


二十六、反洗钱


(一)了解反洗钱的内在;


(二)把握反洗钱的监管结构;


(三)把握反洗钱责任的主要内容。


二十七、内外部审计


(一)了解内部审计的相关内容;


(二)了解外部审计的相关内容。


二十八、银行从业人员办理


(一)了解银行从业人员的规模;


(二)了解银行从业人员行为办理的办理架构和准则建造;


(三)把握银行从业人员行为办理的相关监管政策法规。



如本考试教材内容与最新公布的法律法规及监管要求有冲突,以最新公布的法律法规为准。


本考试纲要和考试教材是 2020 年及今后一个时期考试出题的根据,也是应考人员备考的重要材料,考试规模限定于纲要规模内,但不局限于教材内容。




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