2020年证券从业资历证考试《金融商场基础知识》试题:拿证题(一)7

发布于 2017-09-09 11:37  修改:llc
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61.下列关于NASDAQ商场及其指数的表述中,正确的有( )。

Ⅰ.是一个全美一致的场外二级商场

Ⅱ.设立了13种指数

Ⅲ.NASDAQ归纳指数按每个公司的商场价值设权重

Ⅳ.首要商场指数是NASDAQ归纳指数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

以上均为关于NASDAQ商场及其指数的正确表述。

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62.VAR核算的蒙特卡罗模仿法假定包含( )。

Ⅰ.前史会重复

Ⅱ.能够用核算机来仿真,发作若干次或许价格的途径,并依此构建出资组合的酬劳分配

Ⅲ.财物收益健在的正态性

Ⅳ.财物价格变化遵守某种随机进程

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

解题思路:

蒙特卡罗模仿法假定出资组合的价格变化遵守某种随机进程中的形状,能够用核算机来仿真,发作若干次或许价格的途径,并依此构建出资组合的酬劳分配,从而估量其危险值。

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63.下列关于开放式基金认购、申购和换回费的表述中,正确的是( )。

Ⅰ.一些基金答应出资者挑选在换回时从换回金额中扣除认购费和申购费

Ⅱ.换回费率不得超越基金换回金额的

Ⅲ.依据出资者类型的不同,基金办理人可认为组织出资者和个人出资者设置不同的费率规范

Ⅳ.基金办理人能够依据基金比例持有人持有基金比例的期限适用不同的换回费率规范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

解题思路:

换回费率不得超越基金换回金额的5%,认购费和申购费能够在换回时从换回金额中扣除,基金办理人能够依据出资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购和换回费率规范,基金办理人能够依据基金比例持有人持有基金比例的期限适用不同的换回费率规范。

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64.2004年7月1日开端实施的《证券出资基金运作办理办法》,初次将我国的基金分为( )等根本类型。

Ⅰ.股票基金

Ⅱ.债券基金

Ⅲ.货币商场基金

Ⅳ.混合基金

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

2004年7月1日开端实施的《证券出资基金运作办理办法》中,初次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币商场基金等根本类型。

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65.在( )组织从事证券服务业的人员,需求具有从事证券事务或证券服务事务两年以上的经历。

Ⅰ.出资咨询

Ⅱ.财务顾问

Ⅲ.资信评级

Ⅳ.财物评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

出资咨询组织、财务顾问组织、资信评级组织从事证券服务事务的人员有必要具有证券专业知识和从事证券事务或许证券服务事务两年以上的经历。

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66.上海证券买卖所现在发布的指数包含( )等。

Ⅰ.上证归纳指数

Ⅱ.上证50指数

Ⅲ.上证180指数

Ⅳ.上证380指数

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

由上海证券买卖所编制并发布的上证指数系列是一个包含上证180指数、上证50指数、上证380指数、上证归纳指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列,其间最早编制的为上证归纳指数。

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67.下列关于我国国债发行方法的表述中,过错的有( )。

Ⅰ.在公开投标方法中,以收益率为标的的美国式投标是指以募满发行额停止的中标商的最高收益率作为整体中标商的终究收益率,一切中标商的认购成本是相同的国债发行方法

Ⅱ.在公开投标方法中,以收益率为标的的荷兰式投标是指以募满发行额停止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各自终究中标收益率,每个中标商的加权均匀收益率是不同的国债发行方法

Ⅲ.关于事前已确认发行条款的国债,我国仍采纳承购包销方法,现在首要运用于不行上市流转的记账式国债的发行

Ⅳ.公开投标方法是经过投标人的直接竞价来确认发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向贱价摆放,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到到达需求发行的数额停止

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

解题思路:

以收益率为标的的美国式投标是指以募满发行额停止的中标商各个价位上的投标收益率作为中标商各自终究中标收益率,每个中标商的收益率是不同的国债发行方法。以收益率为标的的荷兰式投标是指以募满发行额停止的中标商最高收益率作为整体中标商的终究收益率,一切中标商的认购成本是相同的国债发行方法。关于事前已确认发行条款的国债,我国仍采纳承购包销方法,现在首要运用于不行上市流转的凭证式国债的发行。

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68.下列关于基金费用列支的表述中,正确的有( )。

Ⅰ.基金合同收效前的律师费,不得列入基金费用

Ⅱ.基金办理人和基金托管人因未实行义务导致的基金费用开销能够列入基金费用

Ⅲ.基金的证券买卖商场佣钱由证券公司收取,能够从基金产业中列支

Ⅳ.基金的申购费能够从基金财物中列支

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

下列费用不列入基金费用:(1)基金办理人和基金托管人因未实行或未彻底实行义务导致的费用开销或基金产业的丢失。(2)基金办理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发作的费用。(3)基金合同收效前的相关费用,包含但不限于验资费、会计师和律师费、信息发表费等费用。

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69.证券公司请求次级债款展期,应当提交( )。

Ⅰ.请求书

Ⅱ.相关董事会抉择

Ⅲ.债款资金的用处阐明

Ⅳ.证券公司现在的危险操控目标状况及相关测算陈述

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

证券公司请求次级债款展期,应当提交以下请求文件:(1)请求书。(2)关于次级债款展期的決议。(3)借入次级债款合同。(4)债款资金的用处阐明。(5)证券公司现在的危险操控目标状况及相关测算陈述。(6)中国证监会要求提交的其他文件。

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70.固定收益证券归纳电子渠道所买卖的固定收益证券包含( )。

Ⅰ.国债

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.金融债券

Ⅳ.别离买卖的可转化公司债券中的公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

固定收益证券归纳电子渠道是上海证券买卖所设置的、与会集竞价买卖系统平行、独立的固定收益商场体系。固定收益渠道所买卖的固定收益证券包含国债、公司债券、企业债券、别离买卖的可转化公司债券中的公司债款。

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