2019年证券从业,金融商场根底知识考试纲要

发布于 2019-01-09 10:55  修改:simi
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2019年证券从业《金融商场根底知识》考试规划参阅考试纲要。考试纲要沿袭《证券业从业人员一般从业资格考试纲要(2018)》版别,共八章,考试纲要分为把握、了解和运用三个层次。

 

考试题型均为挑选题,分为挑选题和组合型挑选题,考试题量为100题。考试采纳闭卷机考办法,考试时刻为120分钟,60分及以上视为合格成果。

 

榜首章 金融商场体系

榜首节 金融商场概述

1.把握金融商场的概念;了解金融商场的分类;了解金融商场的重要性;把握金融商场的功用。

2.把握直接融资与直接融资的概念、特色和分类;了解直接融资与直接融资的差异;了解直接融资对金融商场的影响。

 

第二节 全球金融商场

1.了解全球金融商场的构成及开展趋势;了解世界资金活动办法;了解全球金融体系的首要参加者。

2.了解英、美、香港为代表的首要国家和地区金融商场结构和金融监管特征。

 

第二章 我国的金融体系与多层次本钱商场

榜首节 我国的金融体系

1.了解建国以来我国金融商场的开展前史;了解我国金融商场的开展现状;了解影响我国金融商场运转的首要要素。

2.了解金融中介安排体系的构成;把握商业银行、证券公司、保险公司等首要金融中介安排的事务;了解我国银职业、证券业、保险业、信托业的职业根本情况;了解我国金融商场的监管架构;了解“一委一行两会”的职责;了解金融服务实体经济的要求。

3.了解中央银行的事务(财物负债表)和首要功用;了解存款准备金准则与钱银乘数的概念;把握钱银方针的概念、办法及方针;把握钱银方针东西的概念及效果原理;了解钱银方针的传导机制。

 

第二节 我国的多层次本钱商场

1.把握本钱商场的分层特性及其内在逻辑;把握我国多层次本钱商场的首要内容、结构与意义。

2.了解场内商场的界说、特征和功用;了解场外商场的界说、特征和功用;了解主板、中小板、创业板的概念与特色;了解全国中小企业股份转让体系的概念与特色;了解私募基金商场、区域股权商场、券商货台商场、安排间私募产品报价与服务体系的概念与特色。

 

第三章 证券商场主体

榜首节 证券发行人

1.把握证券商场融资活动的概念、办法及特征。

2.把握证券发行人的概念和分类;了解政府和政府安排直接融资的办法及特征;了解企业(公司)直接融资的办法及特征;了解我国上市公司初次融资与再融资的途径;把握金融安排直接融资的特色。

 

第二节 证券出资者

1.把握证券商场出资者的概念、特色及分类;了解我国证券商场出资者结构及演化。

2.把握安排出资者的概念、特色及分类;了解安排出资者在金融商场中的效果;了解政府安排类出资者的概念、特色及分类;把握金融安排类出资者的概念、特色及分类;了解合格境外安排出资者、合格境内安排出资者的概念与特色;把握企业和工作法人类安排出资者的概念与特色;把握基金类出资者的概念、特色及分类。

3.把握个人出资者的概念;了解个人出资者的危险特征与出资者恰当性。

 

第三节 证券中介安排

1.把握证券公司的界说;了解我国证券公司的开展进程;把握我国证券公司的监管准则及具体要求;把握证券公司首要事务的种类及内容;了解证券公司事务世界化。

2.了解证券服务安排的类别;了解对律师事务所从事证券法令事务的办理;了解对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关事务的办理;了解对证券、期货出资咨询安排的办理;了解对资信评级安排从事证券事务的办理;了解对财物评价安排从事证券、期货事务的办理;把握我国证券金融公司的定位及事务;把握对证券金融公司从事转融通事务的办理;了解证券服务安排的法令职责和商场准入。

 

第四节 自律性安排

1.把握证券生意所的界说、特征及首要功用;了解证券生意所的安排办法;了解我国证券生意所的开展进程。

2.了解证券业协会的性质和主旨;了解证券业协会的前史沿革;了解证券业协会的职责和自律办理功用。

3.了解证券挂号结算公司的建立条件与首要功用;了解证券挂号结算公司的挂号结算准则。

4.把握证券出资者维护基金的来历、运用、监督办理;了解我国证券出资者维护基金公司建立的意义和职责。

 

第五节 证券监管安排

了解证券商场监管的意义和准则、商场监管的方针和手法;把握我国的证券商场的监管体系;把握国务院证券监督办理安排及其组成;了解《证券法》赋予证券监督办理安排的职责、权限。

 

第四章 股票

 

榜首节 股票概述

1.把握股票的界说、性质和特征;了解一般股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的差异和特征;把握股利方针、股份变化等与股票相关的本钱办理概念。

2.把握一般股股东的权力和职责;把握公司利润分配次序、股利分配条件、准则和剩下财物分配条件、次序;了解股东严重决议计划参加权、财物收益权、剩下财物分配权、优先认股权等概念。

3.了解优先股的界说、特征;了解发行或出资优先股的意义;了解优先股与一般股、债券及其他股债混合产品的比较;了解优先股票的分类及各种优先股票的意义。

4.了解我国各种股份的概念;了解我国股票按出资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流转受限与否的分类及概念;了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

 

第二节 股票发行

1.了解股票发行准则的概念;了解我国股票发行准则的演化;把握批阅制、核准制、注册制的概念与特征;把握保荐准则、承销准则的概念;了解股票的无纸化发行和初始挂号准则。

2.把握新股揭露发行和非揭露发行的根本条件、一般规矩、配股的特别规矩、增发的特别规矩;了解增发的发行办法、配股的发行办法;了解新股网上网下申购的要求。

3.了解股票退市准则。

 

第三节 股票生意

1.把握证券生意准则和生意规矩;了解做市商生意的根本概念与特征;了解融资融券生意的根本概念与操作。

2.把握证券账户的种类;把握开立证券账户的根本准则和要求;了解证券保管和证券存管的概念;了解我国证券保管准则的内容;了解证券托付的办法;把握托付指令的根本类别;了解托付指令的内容;了解托付受理的手续和进程;了解托付指令吊销的条件和程序;把握证券生意的竞价准则和竞价办法;了解涨跌幅约束等商场安稳机制;了解证券生意中生意费用的种类;了解股票生意的清算与交收程序;了解股票的非生意过户。

3.了解股票价格指数的概念和功用;了解股票价格指数的编制进程和办法;了解我国首要的股票价格指数;了解海外国家首要股票商场的股票价格指数。

4.了解沪港通和深港通的概念及组成部分;了解沪港通和深港通股票规划及出资额度的相关规矩。

 

第四节 股票估值

1.把握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联络;了解股票的理论价格与商场价格的概念及引起股票价格变化的直接原因;了解影响股票价格变化的相关要素;了解根本剖析、技能剖析、量化剖析的概念。

2.了解钱银的时刻价值、复利、现值、贴现的概念;了解影响股票出资价值的要素;了解股票的肯定估值办法和相对估值办法。

 

第五章 债券

榜首节 债券概述

1.把握债券的界说、票面要素、特征、分类;了解债券与股票的异同点。

2.把握政府债券的界说、性质和特征;把握中央政府债券的分类;了解我国国债的种类、特色和差异;把握地方政府债券的概念;了解地方政府债券的发行主体、分类办法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

3.把握金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类;了解我国金融债券的种类和办理规矩;了解各种公司债券的意义;了解我国企业债的种类和办理规矩;了解我国公司债券的办理规矩;了解我国公司债券和企业债券的差异。

4.把握世界债券的界说、特征和分类;把握外国债券和欧洲债券的概念、特色;了解我国世界债券的发行概略。

5.把握财物证券化的界说与分类;了解财物证券化各方参加者;了解财物证券化的具体操作要求;了解财物支撑证券概念及分类;了解财物证券化的首要产品;了解财物证券化鼓起的经济动因;了解美国次级借款及相关证券化产品危机;我国财物证券化的开展前史。

 

第二节 债券发行

1.把握我国国债的发行办法;了解记账式国债和凭据式国债的承销程序;了解国债出售的价格和影响国债出售价格的要素。

2.了解财政部署理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

3.了解我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、挂号、保管与兑付的有关规矩;了解次级债款的概念、征集办法;了解混合本钱债券的概念、征集办法。

4.了解我国企业债券和公司债券发行的根本条件、征集资金投向和不得再次发行的景象;了解企业债券和公司债券发行的条款规划要求。

5.了解企业短期融资融券和中期收据的注册规矩、承销的安排;了解中小非金融企业调集收据的特色、发行规划要求、偿债保证办法、评级要求、出资者维护机制。

6.了解证券公司债券的发行条件与条款规划;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、请求文件的内容;了解证券公司债券的上市与生意的准则安排。

7.了解世界开发安排人民币债券的发行与承销的有关规矩。

 

第三节 债券生意

1.把握债券现券生意、回购生意、远期生意和期货生意的根本概念;了解债券现券生意、回购生意、远期生意和期货生意的流程和差异;把握债券报价的首要办法;了解债券的开户、生意、清算、交收的概念及有关规矩;了解债券挂号、保管、兑付及付息的有关规矩。

2.把握债券评级的界说与内在;了解债券评级的程序;了解债券评级的等级标准及首要内容。

3.了解银行间债券商场的开展情况;了解生意所债券商场的开展情况;了解银行间债券商场与生意所债券商场的生意办法、保管办法及结算办法;了解债券商场转保管的界说及条件。

 

第四节 债券估值

1.了解债券估值的根本原理;了解影响债券价值的根本要素;了解债券报价与实付价格;了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、换回收益率的概念;了解利率的危险结构和期限结构的概念。

 

第六章 证券出资基金

榜首节 证券出资基金概述

把握证券出资基金的概念和特色;把握基金与股票、债券的差异;把握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与差异;了解股票基金、债券基金、混合型基金、钱银商场基金的概念;了解公募基金与私募基金的差异;把握生意所生意基金与上市开放式基金的概念、特色;了解保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;了解证券出资基金的来历与全球证券出资基金业开展概略;了解我国证券出资基金的开展概略。

 

第二节 证券出资基金的运作与商场参加主体

了解我国证券出资基金的运作联络;了解基金出资办理进程;了解基金出资面对的外部危险与内部危险;了解基金商场参加主体。

 

第三节 基金的征集、申购换回与生意

了解拟征集基金应具有的条件;了解基金的征集进程;了解开放式基金的认购进程、认购办法、认购费率和收费形式;了解开放式基金申购、换回的概念;了解认购与申购的差异;了解申购、换回的准则;了解申购、换回费用及出售服务费的概念;了解开放式基金比例的转化、非生意过户、转保管与冻住的概念;了解封闭式基金的生意规矩与生意费用。

 

第四节 基金的估值、费用与利润分配

1.了解基金财物估值的概念;了解基金财物估值的重要性;了解基金财物估值需考虑的要素;了解我国基金财物估值的准则;了解基金费用的种类;了解各种费用的计提标准及计提办法。

2.了解基金收入的来历、利润分配办法;把握不同类型基金利润分配的准则;了解基金本身出资活动发生的税收;了解基金出资者(包含个人和安排)出资基金的税收。

 

第五节 证券出资基金的监管与信息发表

了解基金监管的意义与效果;了解我国基金监管安排和自律安排;了解对基金安排的监管内容;把握对公募基金出售活动的监管内容;把握对公募基金出资与生意行为的监管的内容;了解基金信息发表的意义与效果;把握基金信息发表的禁止性规矩;了解基金征集信息发表、运作信息发表和暂时信息发表的内容。

 

第六节 非揭露征集证券出资基金

把握对非揭露征集证券出资基金的根本标准;了解私募基金的征集程序;了解私募基金的信息发表。

 

第七章 金融衍生东西

 

榜首节 金融衍生东西概述

1.把握衍生东西的概念、根本特征;把握衍生东西的分类;把握股权类、钱银类、利率类以及信誉类衍生东西的概念及其分类。

2.了解金融衍生东西的开展动因、开展现状和开展趋势;把握金融衍生东西商场的特色与功用;了解我国衍生东西商场的开展情况。

 

第二节 金融远期、期货与交换

1.把握远期、期货、期权和交换的界说、根本特征和差异;把握金融期货、金融期货合约的界说;了解金融期货合约的首要种类;把握金融期货的会集生意准则、保证金准则、无负债2.结算准则、限仓准则、大户陈述准则、每日价格动摇约束、强行平仓、强制减仓准则等首要生意准则;把握金融期货的种类与根本功用。

3.了解人民币利率交换的事务内容;了解信誉违约交换的意义和首要危险;了解收益交换的使用。

 

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品

1.把握金融期权的界说和特征;了解金融期货与金融期权的差异;了解金融期权的首要功用;2.了解金融期权的首要种类;了解金融期权的首要危险目标;了解权证的界说和分类;了解期权种类及其使用。

3.把握可转化公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行根本条件;了解可交换债券与可转化债券的不同。

 

第四节 其他衍生东西简介

了解存托凭据与结构化金融衍生产品的界说和分类。

 

第八章 金融危险办理

 

榜首节 危险概述

了解危险的常见界说;把握我国国家标准对危险的界说;把握危险的构成要素;把握金融危险的分类;了解体系危险与非体系危险的概念;了解活动性危险、商场危险、信誉危险、操作危险、名誉危险的概念与特色。

 

第二节 危险办理

把握危险办理的概念;了解危险办理的办法;了解危险防备、危险涣散、危险对冲、危险搬运、危险躲避、危险补偿的概念及特色;了解危险办理的进程;了解危险办理VaR剖析法的原理与使用;了解危险办理的开展趋势。





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