证券公司展开中心介绍事务(2020年证券从业资历要点考点)

发布于 2019-05-27 14:57  修改:Ywen
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要点教导:《证券商场法律法规》证券公司展开中心介绍事务1523544409158424.png

2020证券商场根本法律法规高频考点:证券公司展开中心介绍事务的事务规模


证券公司受期货公司托付从事介绍事务,应当供给下列服务:


(1)帮忙办理开户手续。

(2)供给期货行情信息、买卖设备。

(3)中国证监会规矩的其他服务。

证券公司不得署理客户进行期货买卖、结算或许交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

证券公司从事介绍事务,应当与期货公司签定书面托付协议。托付协议应当载明下列事项:

(1)介绍事务的规模。

(2)履行期货保证金安全存管准则的办法。

(3)介绍事务对接规矩。

(4)客户投诉的招待处理方法。

(5)酬劳付出及相关费用的分管方法。

(6)违约职责。

(7)中国证监会规矩的其他事项。

 

 

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