2020年证券从业资历考点:信息发表违法职责人员的职责区分

发布于 2019-05-27 15:04  修改:Ywen
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2020年证券从业资历考点:信息发表违法职责人员的职责区分

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信息发表违法职责人员的职责巨细,能够从以下方面考虑职责人员与案子中确定的信息发表违法的现实、性质、情节、社会危害结果的联络,归纳剖析确定:


(1)在信息发表违法行为发作进程中所起的效果

关于确定的信息发表违法事项是起首要效果仍是非必须效果,是否安排、策划、参与、施行信息发表违法行为,是积极参与仍是被迫参与。


(2)知情程度和情绪。

关于信息发表违法所涉事项及其内容是否知情,是否反映、陈述,是否采纳办法有用防止或许削减危害结果,是否听任违法行为发作。


(3)职务、详细职责及履行职责状况。

确定的信息发表违法事项是否与职责人员的职务、详细职责存在直接联络,职责人员是否忠诚、勤勉履行职责,有无松懈、抛弃履行职责,是否履行职责防备、发现和阻挠信息发表违法行为发作。


(4)专业布景。

是否存在职责人员有专业布景,关于信息发表中与其专业布景有关违法事项应当发现而未予指出的状况,如专业管帐人士关于管帐问题、专业技术人员关于技术问题等未予指出。


(5)其他影响职责确定的状况。

 

 

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