章节分值比重!2020年证券从业资历考试《商场根本法律法规》

发布于 2019-05-27 15:56  修改:Ywen
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第一章 证券商场根本法律法规


章节分值:45分

重要考点举例:公司的品种;有限职责公司股权转让相关规则;证券发行与买卖活动制止行为;揭露发行证券的规则;内情买卖行为;股票上市的条件、请求和布告,债券上市的条件和请求。


第二章 证券从业人员办理


章节分值:15分

证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券生意事务营销人员办理的有关规则;证券生意事务营销人员执业行为规划、制止性规则;出售证券出资基金、代销金融产品的行为标准。


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第三章 证券公司事务标准


章节分值:35分

证券公司建立健全生意事务办理制度的相关规则;生意事务的制止行为;证券、期货出资咨询事务的办理规则;证券公司证券出资参谋事务的内部操控规则;监管部门对证券出资参谋事务的有关规则;证券公司自营事务出资规划的规则;证券自营事务持仓规划的要求;自营事务的制止性行为。


第四章 证券商场典型违法违规行为及法律职责


章节分值:5分(本章根本都是考各种数字,不会呈现许多,一般1到2题)

违规发表、不发表重要信息的行政职责、刑事职责的确定;使用未揭露信息买卖的刑事职责、民事职责及行政职责的确定;内情买卖、走漏内情信息的刑事职责、民事职责及行政职责的确定。

 

 

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